一、证券的概念
　　一般认为，证券有广义和狭义之分。广义的证券是指记载并且代表一定权利的所有凭证，主要包括三类：一是财物证券，如提货单、购物券等；二是货币证券，如

支票、本票、汇票等；三是资本证券，如股票、债券等。狭义的证券仅指资本证券。《中华人民共和国证券法》规定的证券为股票、公司债券以及国务院依法认定的其

他证券。
二、证券市场的概念
　　1、证券市场是指证券发行与交易的场所。证券市场分为发行市场和流通市场。发行市场又称一级市场；证券流通市场又称二级市场，是对已发行的证券进行买卖、

转让交易的场所。
　　2、证券市场的主体包括证券发行人、投资者、中介机构、交易场所以及自律性组织和监管机构。
三、证券管理原则
　　(一)公开、公平、公正原则；
　　(二)自愿、有偿、诚实信用原则；
　　(三)守法原则；
　　(四)证券业与其他金融业分业经营、分业管理原则；
　　(五)政府集中统1监管与行业自律相结合原则；
　　(六)国家审计监督原则。
　　
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【田明】 中国社会科学院研究生投资所博士毕业，经济学博士学位，中国政法大学副教授、硕士研究生导师、注册会计师、注册证券师、注册资产评估师、注册税务师

、主讲注册会计师《财务成本管理》和中级会计职称《财务管理》等课程。授课逻辑性强，教学严谨，条理清晰。多年北京、沈阳、长沙、济南等各地负责相关课程串

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