上海交通大学继续教育学院

简介：上海交通大学是我国历史最悠久的高等学府之一，是教育部直属、教育部与上海市共建的全国重点大学，是国家 “七五”、“八五”重点建设和“211工程”、“985工程”的首批建设高校。经过115年的不懈努力，上海交通大学已经成为一所“综合性、研究型、国际化”的国内一流、国际知名大学，并正在向世界一流大学稳步迈进。

证券投资与新兴产业高级课程

 ---证券投资基金经理研修中心 

课程背景：

上证指数重探十年底部、股指期货、融资融券等创新金融工具面世、债券市场大发展机遇、通货膨胀与流动性过剩、中国经济转型，房地产行业整顿与十二五战略新兴产业政策出台。

课程目标:

知识(传授先进投资理念,分享实战研究经验) 人脉(汇聚顶尖学者精英,打造高端社交平台) 财富(探讨中国资本市场,透视财富分配新政)

招生对象:

对证券投资与研究感兴趣的财富管理人群

政府相关部门的投资主管、企业投融资部门主管

证券、银行、信托、基金公司的管理人员 

会计师事务所、律师事务所合伙人等相关专业人士 

课程模块专业

模块一：证券投资的风险控制和策略配置

趋势性投资与价值型投资比较

证券风险的规避原则与方法

资产的策略性配置和选股时机

指标在实战中的应用

典型操作案例介绍

如何在实战中运用K线理论与波浪理论

风险的度量与绩效评估 

风险价值与风险管理操作 

模块二： 证券投资与中国资本市场经济周期分析

经济周期的重要性和预测难度

宏观经济形势与证券投资

经济周期分析的内容

经济周期的预测与投资

不同经济周期中证券投资的选择

中国资本市场经济周期投资的实证分析

模块三： 企业重组与并购上市的投资机会研究

上市公司“壳”的价值与价格

上市公司的收购与兼并

上市公司的资产置换

并购策略与实施

如何投资中小板与创业板企业？

怎样评估资产重组后的公司股价

模块四： 金融衍生品投资与风险管理

如何利用衍生品调整基金组合风险

股指期货的推出，权证市场的走向

股指期货套利与投机

股票权证投资

债权期货、债券远期、外汇远期投资策略

商品期货投资策略

模块五：对冲基金的操作策略在中国资本市场的运用 

全球宏观型策略 

股票多空型/市场中立型策略 

可转债套利策略 

并购套利与事件套利 

金融危机案例介绍 

经典对冲风险分析

对冲策略在中国市场的应用案例

模块六：证券投资与战略新兴产业（新能源汽车产业研究专题）

新能源汽车的相关定义及分类

车用替代燃料及电池技术的现状及研发

新能源汽车的发展环境分析

国家重点发展新能源汽车行业的重要意义

新能源汽车产业的前景趋势分析

重点生产新能源汽车的分析（混合动力汽车、纯电动汽车、燃料电池汽车）

主要汽车厂商新能源汽车的发展与国际同业比较

产业特性与投资机会的选择

事件分析在投资中的应用

上市企业的财务报表分析及业绩实证分析

相关上市公司股价估值模型

模块七： 证券投资与战略新兴产业(节能环保产业研究专题)

“节能”“环保”的概念及节能环保产业现状

“十二五”推动节能环保产业宏观发展战略及受益领域

节能环保行业结构内容及发展远景

节能环保产业重点领域分析（节能技术和装备、高效节能产品、节能服务产业  

、先进环保技术和装备、环保产品与环保服务)

产业特性与证券投资机会的选择

重点上市公司的分析与研讨

事件分析在投资中的应用

上市企业的财务报表分析及业绩实证分析

相关上市公司股价估值模型

模块八： 证券投资与战略新兴产业(新一代信息技术产业研究专题)

新一代信息技术产业概念及产业背景

国家重点扶持新一代信息技术的战略意义

新一代信息技术产业结构及内容

“十二五”重点项目研究（物联网、三网融合、云计算等）

产业与其他领域关系及证券投资机会

重点上市公司的分析与研讨

事件分析在投资中的应用

上市企业的财务报表分析及业绩实证分析

相关上市公司股价估值模型

模块九： 证券投资与战略新兴产业(生物产业研究专题)

生物产业的概念及现状

生物产业结构分析与发展状况

生物产业在战略性新兴产业中的重要地位与意义

产业重点领域解析（医药、农业、生物制造、生物质能）

产业应用领域与证券投资的选择

事件分析在投资中的应用

上市企业的财务报表分析及业绩实证分析

相关上市公司股价估值模型

模块十： 证券投资与战略新兴产业(新能源产业研究专题)

新能源的概念及分类

新能源应用及发展状况

“十二五”规划中新能源产业发展战略意义

新能源产业结构内容及特点的分析

产业重点领域解析（太阳能、风能、水能、核能、地热能）

产业应用与证券投资的机会的选择

事件分析在投资中的应用

上市企业的财务报表分析及业绩实证分析

相关上市公司股价估值模型

模块十一：证券投资与战略新兴产业(高端装备制造产业研究专题)

高端装备制造业的范畴、特征和发展状况

“十二五”推动高端装备制造业宏观发展战略

重点行业分析（核电、卫星、海洋工程、轨道交通）

“十二五”重点行业结构分析的内容

“十二五”重点行业发展的预测分析

新兴产业与国家战略产业政策

新时代下的行业投资机会与证券投资的整体逻辑

重要上市公司财务报表分析及业绩实证分析

事件分析在投资中的应用 

上市公司股价估值模型

模块十二：证券投资与战略新兴产业(新材料产业研究专题)

新材料的概念

新材料行业结构分析的内容

中国新材料产业发展环境现状

“十二五”推动新材料行业宏观发展战略

政策重点扶持的新材料领域分析（纳米材料、生物材料、智能材料、超导材料）

新兴产业在证券市场中的投资机会

“十二五”中国新材料重点企业发展分析

重要上市公司财务报表分析及业绩实证分析

事件分析在投资中的应用 

相关上市公司股价估值模型

________________________________________________________________

选修模块：阳光私募证券投资基金的设立与前中后管理

私募基金的设立与审批

私募基金的架构的设计

私募基金费用结构的设计

私募基金投资风格的选择

私募基金投资营销策略

私募基金投资前中后管理

私募基金的法律支持

选修模块：私募股权/创业投资基金的投资策略

私募股权基金的组织形式

国内外私募股权基金的历史与发展趋势

创业投资项目价值的评估

创业投资项目的选择标准

本土创业投资的发展道路

创业投资的案例与分析

退出策略：上市操作实务

退出策略：出售操作

选修模块：外汇与黄金投资市场策略

国内外经济形势对黄金与外汇价格的影响

人民币升值预期下的外汇与黄金投资

黄金的交易品种介绍与投资策略

外汇与黄金的常用投资方法与风险